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supertonton, 行政書士
カテゴリ: 法律
満足したユーザー: 10419
経験:  平成14年に行政書士登録。夫婦・男女問題、離婚など法務手続を専門。また遺言作成・相続手続・成年後見制度にも精通。
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お世話になっております。 アシスタント: 了解いたしました。お住まいの都道府県を教えていただけますか? 質問者様:

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お世話になっております。
アシスタント: 了解いたしました。お住まいの都道府県を教えていただけますか?
質問者様: 東京都です。
アシスタント: ありがとうございます。上記の他に、法律の専門家に事前に伝えておきたいことはありますか?
質問者様: 投資顧問業についてお聞きしたいのですが、有料メルマガで日経平均の今後の動向について述べる場合、投資顧問業の資格は必要になりますでしょうか。触れるのは日経平均についてのみで、買う/売るの推奨やその他個別株には一切触れません。

ご相談いただきまして誠にありがとうございます。初めまして、行政書士のSUPERTONTONでございます。それは、大変お悩みのことと思います。ご心痛お察し申し上げます。お話から、分かる範囲でご回答致します。

まず、投資顧問業を個人等でする場合は、ご存じとは思いますが、投資助言・代理業の登録が必要となります。

これは、資格の取得は不要ですが、場合によっては、ハードルが高いものです。

まず、3年以上程度の金融機関での実務経験等が必要です。

更に、500万円の供託金が必要となります。

とは言え、有料メルマガで、ご相談者様が、おっしゃるような金融状況を説明するだけで、特定の株などの推奨をしないと言うのであれば、例外として登録は不要です。

ただし、株の売買の推奨をしないメルマガを必要とする顧客が、いるかどうかは、難しいところです。

質問者: 返答済み 8 日 前.
SUPERTONTON先生、詳しくご説明いただき誠にありがとうございます。念の為に再度ご確認したいのですが、有料メルマガで日経平均が上がる/下がるという話に限定されていれば、登録は不要という認識で合っておりますでしょうか。よろしくお願いいたします。

お返事ありがとうございます。金融状況の説明だけで、上がるとか下がると予測するのは、登録が必要かもしれません。インデックス取引をサポートすることにもなるかもしれません。どうして、日経平均が上がったか等、結果に対しての理由説明等だけかもしれません。詳しくは、財務局などに、お問い合わせされても良いでしょう。

質問者: 返答済み 8 日 前.
12354;りがとうございます。財務局や金融庁に相談したところ、個別の事例は弁護士の方に聞いてくださいとのご返答をいただいたので、他の方にもお聞きしてみます。ありがとうございました。

登録を受け付ける方が、そう言う対応なのですね。つまりは、顧客が、投資顧問やコンサルタントと間違えないようにすると言うことかもしれませんね。アドバイスが、少しでもお役に立ちましたら、評価をしていただけると助かります。左上の星印のところです。お手数ですが、よろしくお願いいたします。

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